1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2.普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。
註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。2.高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。3.取得證券商業務員資格者。
4.取得投信投顧業務員資格者。

1.證券商營業員、後台工作人員、內部稽核等。
2.證券商經理人（擔任買賣及交割業務部門之經理人）。